Ủy ban Chứng khoán tăng cường xử lý vi phạm trong công bố thông tin với khối doanh nghiệp niêm yết - Ảnh: SSC
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư MB (MBCapital).
Công ty này có địa chỉ ở tầng 12, tòa nhà số 21 Cát Linh, Ba Đình, Hà Nội. Trên website, MBCapital giới thiệu là công ty quản lý quỹ có vốn điều lệ 323 tỉ đồng, do MBBank sở hữu 91% cổ phần.
Tại thời điểm cuối tháng 9-2024, tổng tài sản mà MBCapital quản lý là 7.500 tỉ đồng,
Theo quyết định xử phạt của Ủy ban Chứng khoán, công ty này phải nộp 92,5 triệu đồng do không tuân thủ tỉ lệ đầu tư.
Báo cáo giám sát của Ngân hàng Thương mại cổ phần đầu tư và phát triển Việt Nam (BIDV) - chi nhánh Hà Thành, tại các ngày 23-2-2023, ngày 8-3-2023 và ngày 30-9-2024, cơ cấu danh mục đầu tư của Quỹ Đầu tư trái phiếu MB vượt quá tỉ lệ theo quy định, quyết định nêu rõ.
Trước đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Sen Vàng.
Tổng số tiền phạt mà Chứng khoán Sen Vàng phải nộp lên tới 382,5 triệu đồng do mắc hàng loạt vi phạm.
Quyết định xử phạt nêu rõ công ty này không bố trí nhân sự làm việc tại bộ phận kiểm soát nội bộ và không duy trì hoạt động kiểm soát nội bộ.
Đáng chú ý, Sen Vàng không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật, nhưng có thêm tình tiết tăng nặng vì vi phạm hành chính nhiều lần.
Hàng loạt báo cáo Sen Vàng không công bố như: Báo cáo thường niên năm 2021, 2022 và 2023; báo cáo quản trị công ty bán niên năm 2021, 2022 và 2023…
Công ty chứng khoán nêu trên cũng bị phạt do không tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật về phương tiện, hình thức công bố thông tin.
Ngoài ra, nhiều báo cáo cũng bị Sen Vàng chây ỳ công bố như báo cáo tình hình hoạt động năm 2021, báo cáo tình hình hoạt động tháng 10, 11, 12-2021, báo cáo tình hình hoạt động tháng 1, 2, 3, 4-2022, báo cáo tỉ lệ an toàn tài chính…
Sen Vàng cũng không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán. Với hành vi này, cơ quan thanh tra của Ủy ban Chứng khoán đã áp dụng tình tiết tăng nặng do Sen Vàng vi phạm hành chính nhiều lần.